第一條 為了保護(hù)公開募集證券投資基金（以下簡稱基金） 投資人的合法權(quán)益，規(guī)范基金宣傳推介活動，根據(jù)《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及相關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)制作、使用基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)， 積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。
第四條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金合同生效不足 6 個月的除外?；鹦麄魍平椴牧系禽d過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)，展示的任意業(yè)績區(qū)間均應(yīng)當(dāng)超過 6 個月，且符合以下要求：
（一）基金合同生效 6 個月以上但不滿 1 年的，應(yīng)當(dāng)從合同生效之日起計算業(yè)績；
（二）基金合同生效 1 年以上但不滿 5 年的，應(yīng)當(dāng)包含自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績；
（三）基金合同生效 5 年以上的，應(yīng)當(dāng)包含最近 5 個完整會
計年度的業(yè)績；
（四）業(yè)績登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變或者基金經(jīng)理發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。
第五條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；
（二）引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處， 不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；對于推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或者境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進(jìn)行模擬，同時注明相應(yīng)的復(fù)合年平均收益率；此外， 還應(yīng)當(dāng)說明模擬數(shù)據(jù)的來源、模擬方法及主要計算公式，并進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險提示；
（三）真實、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平。
基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或者摘取自基金定期報告。
第六條 基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)以顯著方式特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證，不得以明示、暗示或其他任何方式承諾產(chǎn)品未來收益。
基金宣傳推介材料登載基金經(jīng)理過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)客觀、準(zhǔn)確登載該基金經(jīng)理與產(chǎn)品投資相關(guān)的任職情況。相關(guān)過往業(yè)績原
則上應(yīng)當(dāng)覆蓋該基金經(jīng)理管理的全部同類產(chǎn)品的過往業(yè)績，不得片面選取特定或部分產(chǎn)品、特定或部分區(qū)間過往業(yè)績進(jìn)行宣傳。
第七條 基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較的，
應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。
第八條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確。
第九條 基金宣傳推介材料提及基金評價機(jī)構(gòu)評價結(jié)果的， 應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金評價結(jié)果引用的相關(guān)要求，列明基金評價機(jī)構(gòu)的名稱及評價結(jié)果發(fā)布日期。應(yīng)當(dāng)注重基金評價結(jié)果的時效性，不得僅引用距離發(fā)布日期超過兩年的評價結(jié)果。
第十條 基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實行業(yè)務(wù)隔離制度。
第十一條 基金宣傳推介材料中推介特殊基金品種的，應(yīng)當(dāng)對投資范圍、投資策略、風(fēng)險收益特征等進(jìn)行專門揭示。
第十二條 基金宣傳推介材料有足夠平面空間的，應(yīng)當(dāng)加入風(fēng)險揭示書。其他情況下，基金宣傳推介材料的風(fēng)險提示和警示性文字必須醒目、明確，方便投資人閱讀。風(fēng)險揭示書的格式文本由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)發(fā)布和更新。
電視、電影、動態(tài)互聯(lián)網(wǎng)資料等形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少 5 秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式表達(dá)上述內(nèi)容。
第十三條 基金產(chǎn)品的募集上限、比例配售等安排，可以在宣傳推介材料中作為風(fēng)險提示事項予以列示說明，但不得以不同
字體、加大字號等方式進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，不得作為銷售主題進(jìn)行營銷宣傳。
第十四條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會注冊內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會的注冊并不代表中國證監(jiān)會對該基金的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
第十五條 基金宣傳推介材料必須使用清晰的語言表述，不得存在以下情形：
（一）在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用業(yè)績穩(wěn)健、業(yè)績優(yōu)良、名列前茅、位居前列、唯一等表述；
（二）違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、有保障、高收益、無風(fēng)險、坐享財富增長、安心享受成長、盡享牛市等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險或者忽視風(fēng)險的表述；
（三）使用欲購從速、申購良機(jī)等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述；
（四）詆毀、貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人管理的基金；
（五）夸大或者片面宣傳基金管理人、基金經(jīng)理或者其管理的基金的過往業(yè)績；
（六）使用或者登載單位、個人的推薦性文字；
（七）使用廣告法、反不正當(dāng)競爭法、反壟斷法禁止的內(nèi)容；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第十六條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金宣傳推介材料的合規(guī)審查機(jī)制。相關(guān)審查材料應(yīng)當(dāng)存檔備查。
基金管理人制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理
人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和合規(guī)負(fù)責(zé)人檢查，出具合規(guī)意見書。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)集中統(tǒng)一制作、使用宣傳推介材料，制作、使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人（或者合規(guī)風(fēng)控人員）檢查，出具合規(guī)意見書。
第十七條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對基金宣傳推介材料的制作、內(nèi)容、內(nèi)部合規(guī)審查等進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第十八條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《銷售辦法》等規(guī)定，可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等行政監(jiān)管措施；對相關(guān)主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
第十九條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)展業(yè)過程中登載基金、投資組合過往業(yè)績、歷史模擬業(yè)績的，參照適用本規(guī)定。
第二十條 本規(guī)定自 2020 年 10 月 1 日起施行?！蛾P(guān)于證券 投資基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補(bǔ)充規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2008〕2 號）同時廢止。
